FISAUS –
Financial Integrity & Security Agency of the United States | Washington D.C. –
Cumplimiento normativo
Cumplimiento normativo y auditoría
Este departamento garantiza que tanto entidades nacionales como extranjeras cumplan con los marcos legales y regulatorios exigidos por la legislación financiera de los Estados Unidos y los tratados internacionales vigentes.
Ejecutamos auditorías internas y externas sobre documentación fiscal, estructuras societarias, procesos contables y políticas de transparencia financiera.
Nuestro objetivo es asegurar el respeto a las normativas de prevención del fraude, integridad tributaria, y coherencia operativa, emitiendo informes vinculantes y recomendaciones obligatorias para las entidades auditadas.
Normativas del IRS, directrices de OFAC, disposiciones de la SEC, y estándares internacionales como OECD Guidelines, AML5, Sarbanes-Oxley Act y acuerdos multilaterales de control tributario.
Toda persona jurídica con relación operativa, fiscal o contractual con EE. UU., así como aquellas que participen en transferencias transnacionales, fondos estructurados, fideicomisos o entidades instrumentales.
Auditoría documental: Revisión de libros, contratos y certificaciones.
Auditoría de operaciones: Análisis de movimientos contables y flujos de capital.
Auditoría de cumplimiento: Validación de adaptación a normas regulatorias y buenas prácticas.
Se emite un reporte de incumplimiento y se inicia un proceso de remediación obligatoria. En casos graves, se comunica a autoridades competentes y puede derivar en sanciones económicas, restricciones operativas o exclusión de mercados regulados.
Sí. FISAUS ofrece auditorías preventivas o de validación previa para entidades que deseen anticiparse a controles externos, mejorar su estructura legal o demostrar cumplimiento ante organismos financieros o inversores.
Contacte con nosotros
1101 Pennsylvania Avenue NW, Washington, DC 20004
Lunes – Viernes : 9:00 am – 6:00 pm
Supervisión Financiera
Aplicamos estándares estrictos de control sobre operaciones bancarias y fondos internacionales, garantizando transparencia y legalidad en cada proceso supervisado.
Investigaciones Financieras
FISAUS actúa como ente nacional en la detección y documentación de fraudes económicos complejos, colaborando con cortes federales y organismos internacionales.